消費(fèi)產(chǎn)品安全改進(jìn)法案第103（a）節(jié)的解釋和實(shí)施

A. 背景

2008年8月14日，《消費(fèi)產(chǎn)品安全改進(jìn)法案》（CPSIA）成為正式法律。它對(duì)《消費(fèi)產(chǎn)品安全法》（CPSA）做了若干修正。CPSIA 第103節(jié)的題目是“兒童產(chǎn)品追蹤標(biāo)簽”，其有關(guān)內(nèi)容規(guī)定所有兒童產(chǎn)品及包裝都必須帶有“區(qū)別標(biāo)記”，以便制造商和zui終購(gòu)買(mǎi)者“確知”某些來(lái)源和產(chǎn)品信息。1這些標(biāo)記必須使制造商、零售商和zui終消費(fèi)者能夠確知產(chǎn)品的制造商或私營(yíng)標(biāo)簽商、產(chǎn)地和生產(chǎn)日期以及批次信息（批號(hào)、序號(hào)或其他識(shí)別特征）。2這些新規(guī)定于2009年8月14日開(kāi)始執(zhí)行。

為了收集有關(guān)該項(xiàng)目實(shí)施的意見(jiàn)和信息，委員會(huì)于2009年2月26日在《聯(lián)邦公告》中發(fā)布了一份《查詢(xún)通知》（74 Fed. Reg. 8781），并于2009年5月12日舉行了公聽(tīng)會(huì)。公眾對(duì)《通知》的反應(yīng)以及公聽(tīng)會(huì)上的討論顯示，關(guān)于追蹤標(biāo)簽要求存有許多疑問(wèn)。委員會(huì)希望通過(guò)本政策指南澄清對(duì)法律要求的解釋?zhuān)⒕臀瘑T會(huì)實(shí)施CPSIA第103節(jié)的方式提供指導(dǎo)。本文件并沒(méi)有增加超出CPSIA要求的內(nèi)容，只是向公眾說(shuō)明委員會(huì)對(duì)法律條款的解釋。

B. 第103（a）節(jié)，概述

1. 目的

第103（a）節(jié)旨在建立一種識(shí)別兒童產(chǎn)品來(lái)源的手段，以增進(jìn)此類(lèi)產(chǎn)品的安全。國(guó)會(huì)眾議院能源和商務(wù)委員會(huì)的報(bào)告在討論第103節(jié)時(shí)指出，它希望該節(jié)“有助于確定產(chǎn)品來(lái)源和召回原因”，以避免某些兒童產(chǎn)品制造商在確定產(chǎn)地時(shí)遇到的困難，2007年夏季的產(chǎn)品召回即遇到這種困難。H.R. Rep. No. 501, 110th Cong., 1st Sess. 32 （2007）。如果一位制造商能夠識(shí)別產(chǎn)地、生產(chǎn)日期、以及批號(hào)或序號(hào)及類(lèi)似*信息，就能夠更快地找到自己或其他人可能發(fā)現(xiàn)的存在安全問(wèn)題的產(chǎn)品。同樣，如果一位消費(fèi)者能夠識(shí)別制造商（或私營(yíng)標(biāo)簽商）、產(chǎn)地和生產(chǎn)日期、以及任何更加具體的識(shí)別信息，他就能夠更快地確定家里的某件產(chǎn)品是否屬于因安全原因而被召回的產(chǎn)品。

1 CPSIA第103節(jié)收錄于15 U.S.C. § 2063（a）（5）。
2 CPSIA規(guī)定，標(biāo)記應(yīng)當(dāng)“能夠：
（A） 使制造商確知產(chǎn)地和生產(chǎn)日期、批次信息（包括批號(hào)、序號(hào)或其他識(shí)別特征）、以及制造商認(rèn)為可通過(guò)參考這些標(biāo)記得到的有助于確知產(chǎn)品來(lái)源的任何其他信息；以及
（B） 使zui終購(gòu)買(mǎi)者確知制造商或私營(yíng)標(biāo)簽商、產(chǎn)地和生產(chǎn)日期、批次信息（包括批號(hào)、序號(hào)或其他識(shí)別特征）。”

公法110-314，§ 第103（a）。

委員會(huì)認(rèn)為，第103（a）節(jié)的目的不是給已經(jīng)按照要求提供產(chǎn)品信息的制造商額外增加重大負(fù)擔(dān)，而是使那些沒(méi)有按照要求提供信息的制造商符合更高的標(biāo)準(zhǔn)。如果發(fā)生產(chǎn)品召回，第103（a）節(jié)規(guī)定的信息將有助于根據(jù)具體信息查找產(chǎn)品，使消費(fèi)者能夠更好地了解情況。萬(wàn)一需要召回產(chǎn)品，詳細(xì)標(biāo)明產(chǎn)品信息將有助于制造商縮小召回范圍，并有助于零售商更快地找到需要從庫(kù)存中移除的產(chǎn)品。這種更具體的信息對(duì)消費(fèi)者和制造商都有幫助。

法律條款并不要求建立統(tǒng)一的、普遍適用的系統(tǒng)。第103節(jié)規(guī)定使用*性區(qū)別標(biāo)記，但并沒(méi)有對(duì)這些標(biāo)記的外觀作具體規(guī)定。目前，委員會(huì)并沒(méi)有作出此類(lèi)統(tǒng)一規(guī)定，而是希望制造商作出*判斷，采用其業(yè)務(wù)及產(chǎn)品的標(biāo)記。這些標(biāo)記可能隨著技術(shù)的改進(jìn)而變化。從長(zhǎng)期看來(lái)，隨著技術(shù)發(fā)展，委員會(huì)可能考慮更具統(tǒng)一性的系統(tǒng)之必要性和適當(dāng)性，并已經(jīng)就此等問(wèn)題向我們的貿(mào)易伙伴征求意見(jiàn)。如果委員會(huì)未來(lái)實(shí)施這種系統(tǒng)，它將發(fā)出通知，邀請(qǐng)公眾評(píng)議，并提供一個(gè)可能的生效日期。

2. 遵守與實(shí)施

如同任何新規(guī)定一樣，委員會(huì)預(yù)期在第103（a）節(jié)剛剛生效時(shí)會(huì)有一個(gè)教育普及階段。委員會(huì)將要求在產(chǎn)品召回時(shí)遵守本條款，并在懲罰不遵守要求的制造商方面行使自由裁量權(quán)。對(duì)于初次違反法律的制造商，如果屬于無(wú)意遺漏信息，只要他們作出誠(chéng)實(shí)努力，認(rèn)真學(xué)習(xí)第103（a）節(jié)規(guī)定，并考慮如何應(yīng)用于其業(yè)務(wù)，委員會(huì)可能不會(huì)予以處罰。

3. 生效日期

第103（a）節(jié)適用于2009年8月14日或該日之后生產(chǎn)的兒童產(chǎn)品，并不追溯至該日之前生產(chǎn)的產(chǎn)品，因此，從2009年8月14日開(kāi)始，在一段時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)上同時(shí)會(huì)有兩類(lèi)產(chǎn)品，一類(lèi)是符合本節(jié)規(guī)定的產(chǎn)品，另一類(lèi)是2009年8月14日之前生產(chǎn)的產(chǎn)品。

4. 誰(shuí)負(fù)責(zé)執(zhí)行？

CPSA（15 U.S.C. § 2052（a））定義的產(chǎn)品“制造商”負(fù)責(zé)執(zhí)行第103（a）節(jié)。制造商的定義見(jiàn)CPSA，它包括制造商和進(jìn)口商。進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)與外國(guó)制造商協(xié)調(diào)，確保制造商和進(jìn)口商都遵守該法律。

5. 涉及的產(chǎn)品

第103（a）節(jié)僅僅適用于兒童產(chǎn)品及其包裝。CPSIA 235（a）節(jié)對(duì)產(chǎn)品的定義是“主要是為不超過(guò)12歲的兒童設(shè)計(jì)或使用的消費(fèi)產(chǎn)品。”

C. “追蹤標(biāo)簽”的格式和內(nèi)容

1. 什么是“追蹤標(biāo)簽”？

雖然第103節(jié)的標(biāo)題提到“追蹤標(biāo)簽”，法律條文的重點(diǎn)在于“區(qū)別標(biāo)記”，在這方面，制造商應(yīng)當(dāng)考慮產(chǎn)品及包裝上*性標(biāo)記所包含信息的總和，而不應(yīng)當(dāng)把“標(biāo)簽”理解為在某一個(gè)*位置所收集的具體信息。

委員會(huì)認(rèn)為已經(jīng)*性標(biāo)出的規(guī)定信息——要么包含于產(chǎn)品品牌，要么符合委員會(huì)其他規(guī)定或聯(lián)邦規(guī)章，例如根據(jù)《紡織品、羊毛和皮毛法》頒布的規(guī)章或來(lái)源國(guó)加標(biāo)簽規(guī)則——可以視作第103（a）要求的“區(qū)別標(biāo)記”的一部分。根據(jù)第103（a）節(jié)，任何此類(lèi)標(biāo)記都必須具有*性。

2. 對(duì)標(biāo)記有何要求？什么樣的信息是能夠確知的信息？

第103（a）節(jié)規(guī)定的區(qū)別標(biāo)記如下：（1） 產(chǎn)地，（2） 生產(chǎn)日期，（3） 批次信息。這些信息都必須能夠從標(biāo)記中得到。任何此類(lèi)標(biāo)記都應(yīng)當(dāng)清晰醒目?？傮w而言，該信息應(yīng)當(dāng)使制造商能夠確定每一件產(chǎn)品的具體來(lái)源。委員會(huì)規(guī)定，制造商只有在基于可以考慮的和具體的原因時(shí)才能違背要求。每一位制造商zui終要承擔(dān)責(zé)任，作出合理的判斷，即基于產(chǎn)品和包裝的特征及類(lèi)別標(biāo)記應(yīng)當(dāng)包含哪些信息，以及基于其業(yè)務(wù)的性質(zhì)和類(lèi)別應(yīng)當(dāng)提供哪些規(guī)定信息。至于標(biāo)記需要包含哪些信息，在審議制造商決定的合理性時(shí)，委員會(huì)將考慮每一個(gè)制造商的具體情況以及同行業(yè)其他制造商的做法。

標(biāo)記需要提供哪些信息？這個(gè)問(wèn)題不同于該具體信息是否能標(biāo)記在產(chǎn)品上或包裝上。盡管可以預(yù)期一位制造商在合理標(biāo)記產(chǎn)品或包裝方面會(huì)受到客觀條件制約，但委員會(huì)要求第103（a）節(jié)中提到的基本信息應(yīng)該zui終被制造商和消費(fèi)者所確知。

第103（a）節(jié)并沒(méi)有規(guī)定代碼、格式或編號(hào)系統(tǒng)。制造商可以選擇使用一種代碼或編號(hào)系統(tǒng)，前提是消費(fèi)者必須仍然能夠確知規(guī)定信息。制造商亦可依據(jù)其他聯(lián)邦法規(guī)使用代碼系統(tǒng)，但必須再次強(qiáng)調(diào)，其前提是代碼包含的規(guī)定信息能夠?yàn)橄M(fèi)者所確知。

3. 什么是“*性”標(biāo)記？

委員會(huì)認(rèn)為，產(chǎn)品上的“*性”標(biāo)記應(yīng)當(dāng)是根據(jù)合理預(yù)期會(huì)在產(chǎn)品整個(gè)使用期限內(nèi)保留在產(chǎn)品上的標(biāo)記。

一次性包裝物上的標(biāo)記的*性在產(chǎn)品到達(dá)消費(fèi)者手中即告終止。因此，一次性包裝物上加一個(gè)粘膠標(biāo)簽可能足以作為包裝標(biāo)記。另外，如果透過(guò)一次性包裝材料可看到產(chǎn)品上的標(biāo)記，包裝材料上就不需要另加標(biāo)記。

據(jù)委員會(huì)了解，一些自愿標(biāo)準(zhǔn)（例如關(guān)于兒童床的ASTM標(biāo)準(zhǔn)）對(duì)標(biāo)簽的*性作了規(guī)定。制造商在確定一種標(biāo)記是否具有*性時(shí)可以參考此類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。

4. 在何種情況下只需要在包裝上而不需要在產(chǎn)品上做標(biāo)記？

委員會(huì)認(rèn)為，根據(jù)第103（a）節(jié)，在大多數(shù)情況下包裝和產(chǎn)品都需要加標(biāo)簽。然而，法律認(rèn)識(shí)到這樣做并非總是可行，在有些情況下，委員會(huì)認(rèn)識(shí)到在產(chǎn)品本身加標(biāo)記也不可行，例如下列情況：

（1） 如果產(chǎn)品體積過(guò)小無(wú)法加標(biāo)記。以往的立法認(rèn)識(shí)到，在確定僅僅在包裝上加標(biāo)記是否可行時(shí)，產(chǎn)品的體積是一項(xiàng)主要考慮因素。見(jiàn)H.R. Rep. No. 501, 110th Cong., 1st Sess. 32 （2007）。
（2） 如果玩具需要裝在盒子里或其他包裝中，例如帶棋盤(pán)和小組件的游戲。在這種情況下，棋盤(pán)和盒子應(yīng)該加標(biāo)記，但是那些小組件不需要加標(biāo)記。這是以往的立法考慮到的另一個(gè)例子。見(jiàn)H.R. Rep. No. 501, 110th Cong., 1st Sess. 32 （2007）。委員會(huì)認(rèn)為，這項(xiàng)原則將同樣適用于兒童美術(shù)和工藝品用具。同樣，只是包裝用的盒子以及整套工具中的一個(gè)*的組成部分需要加標(biāo)記，并非這套工具中的每一個(gè)組件都需要加標(biāo)記。有時(shí)許多小產(chǎn)品（例如玻璃彈子、紐扣、珠子等）被包裝在一起，委員會(huì)認(rèn)為在包裝上加標(biāo)記即可。至于那些需要與原包裝一道保存或在原包裝內(nèi)保存的產(chǎn)品，包裝被視作“產(chǎn)品”的一部分。
（3） 如果一件產(chǎn)品是通過(guò)批量售貨機(jī)銷(xiāo)售，產(chǎn)品不需要逐件加標(biāo)記，但是把產(chǎn)品運(yùn)往零售商時(shí)使用的包裝物或紙箱應(yīng)當(dāng)加標(biāo)記?！稌?huì)議報(bào)告》（Conference Report）認(rèn)為，在這種情況下給每一件單獨(dú)的產(chǎn)品加標(biāo)記可能不現(xiàn)實(shí)。見(jiàn)H.R. Rep. No. 787, 110th Cong., 2d Sess. 67 （2008）。
（4） 如果一個(gè)實(shí)物標(biāo)記可能減弱或損壞產(chǎn)品，或妨礙其實(shí)用性。
（5） 如果一件產(chǎn)品的表面不可能加*性標(biāo)記，例如有伸縮性的表面、珠子、小片織物（例如首飾、頭發(fā)裝飾等）、管形工藝品或天然巖石。
（6） 如果加標(biāo)記會(huì)損壞產(chǎn)品的美觀，而標(biāo)記不可能加在可以接觸且隱蔽的位置。

5. 如果是成套出售的產(chǎn)品標(biāo)記加在何處？

委員會(huì)認(rèn)為，至于成套或成對(duì)出售或只能成套或成對(duì)使用的產(chǎn)品，一對(duì)或一套之中只需要有一件加標(biāo)記，例如鞋子。這種情況與以往的立法考慮的包含小組件的游戲類(lèi)似，并不需要給所有小組件加標(biāo)記。委員會(huì)認(rèn)為，可以分開(kāi)使用或分開(kāi)銷(xiāo)售的產(chǎn)品需要分別加標(biāo)記。

6. 標(biāo)記應(yīng)當(dāng)提供哪一方的信息？

根據(jù)第103（a）節(jié)要求，制造商或私營(yíng)標(biāo)簽商的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)包含在標(biāo)記中。

7. 標(biāo)記應(yīng)當(dāng)提供哪一個(gè)產(chǎn)地的信息？

委員會(huì)認(rèn)為，制造產(chǎn)品所在的國(guó)家、城市和州（或行政區(qū)，視具體情況而定）的名稱(chēng)足以構(gòu)成產(chǎn)地信息。但是，如果發(fā)生執(zhí)法查詢(xún)或委員會(huì)采取其他行動(dòng)，制造商將負(fù)責(zé)確定產(chǎn)品的具體來(lái)源。

8. 標(biāo)記應(yīng)當(dāng)載明哪一個(gè)生產(chǎn)日期？

委員會(huì)認(rèn)識(shí)到，產(chǎn)品并非總是在一天之內(nèi)完工。委員會(huì)預(yù)期，如果生產(chǎn)過(guò)程延續(xù)一段時(shí)間，則標(biāo)記的生產(chǎn)日期也可以是一段時(shí)間。

如果產(chǎn)品是由一組不同的組件或部件組合而成或共用同一個(gè)包裝物，委員會(huì)認(rèn)為生產(chǎn)日期是指組裝日期或包裝日期。

9. 標(biāo)記中應(yīng)當(dāng)提供哪一個(gè)批次信息？從事小規(guī)模生產(chǎn)的制造商或工藝品制作者是否需要建立一個(gè)包括批號(hào)、序號(hào)或其他編號(hào)的系統(tǒng)？

對(duì)于不使用編號(hào)、批號(hào)或序號(hào)的制造商，雖然第103（a）節(jié)并不要求他們建立這樣一個(gè)系統(tǒng)，但委員會(huì)認(rèn)為，為了符合本節(jié)規(guī)定，制造商通常需要有一種合理的方法提供詳細(xì)的生產(chǎn)信息，包括如何區(qū)分來(lái)自不同工廠的產(chǎn)品、不同的部件、不同的時(shí)間、以及使一批產(chǎn)品不同于另一批產(chǎn)品的重大區(qū)別。應(yīng)當(dāng)考慮同類(lèi)制造商的業(yè)務(wù)和記賬規(guī)范。

從事小規(guī)模生產(chǎn)的制造商和工藝品制作者不太可能使用編號(hào)、批號(hào)或序號(hào)。需要重申的是，委員會(huì)并不認(rèn)為第103（a）節(jié)要求他們建立這樣一個(gè)系統(tǒng)。然而，此類(lèi)制造商應(yīng)當(dāng)建立合理的規(guī)范，以記錄其產(chǎn)品中使用的部件。